Отчет о специальных мероприятиях по самопроверке и регулированию в области управления
Дата публикации:
2023-08-04 15:34
Код акции : 832316 аббревиатура: Tim Biotech Спонсор Брокер: Андеррайтер Shenwan Hongyuan
Jilin Tianzheng Biotechnology Co., Ltd
Отчет о ситуации, связанной с проведением специальной самопроверки и нормативной деятельности по управлению
|
Компания и все члены Совета директоров гарантируют, что содержание объявления является истинным, точным и полным. В нем нет ложных записей или вводящих в заблуждение положений или существенных упущений и берут на себя индивидуальную и совместную юридическую ответственность за достоверность, точность и полноту их содержания. |
В соответствии с «Уведомлением о проведении специальных мероприятий по самопроверке и стандартизации деятельности по управлению листинговых компаний» (Gu Zhuan System Ban Fa [2021] № 116) и соответствующими распоряжениями наша компания проводит специальный проект по самопроверке и саморегулированию в рамках специальных мероприятий в 2022 году. Раскрытие информации следующее:
Во-первых, основная информация о компании
Дата листинга компании 2015 В Апреля 4, собственностью было частное предприятие.
Компания имеет фактического контролера, и фактическим контролером компании является Цай Тиюань. Общее количество голосующих акций компании, которые фактический контролер может фактически контролировать, составляет 40,14% от общего количества голосующих акций компании. Фактический контролер получил контроль на этапе основания. После листинга компании фактический контролер менялся 0 раз.
Компания имеет контролирующего акционера, контролирующим акционером является Цай Тиюань, и общее количество голосующих акций, принадлежащих контролирующему акционеру, составляет Доля от общего количества голосующих акций подразделения составляет 40,14%.
Контролирующие акционеры, фактические контролеры и другие предприятия, контролируемые компанией, не заключают согласованных действий с другими соглашения Circumstance.
У контролирующего акционера компании нет замороженных акций. Контролирующий акционер компании заложил акции, и заложенные акции составляют 40,14% от общего уставного капитала компании. Если все заложенные и замороженные акции будут реализованы, это приведет к изменению контролирующих акционеров и фактических контролеров.
У компании нет дочерних предприятий, владеющих акциями компании.
2. Создание внутренних систем
Строительство внутренней системы компании следующее:
|
Вопросы |
Да или нет |
|
См. «Правила корпоративного управления листинговых компаний Национальной системы передачи акций малых и средних предприятий» и другие предприятия Правила совершенствуют устав |
быть |
|
Создать систему общего собрания акционеров, совета директоров и совета директоров |
быть |
|
Создать систему управления иностранными инвестициями |
быть |
|
Создать систему управления внешними гарантиями |
быть |
|
Создать систему управления сделками с заинтересованными сторонами |
быть |
|
Создать систему управления отношениями с инвесторами |
быть |
|
Создать систему управления распределением прибыли |
быть |
|
Создать систему управления обязательствами |
быть |
|
Создать систему управления раскрытием информации |
быть |
|
Создать систему управления фондами |
быть |
|
Создать систему управления печатями |
быть |
|
Создать систему управления регистрацией инсайдеров |
быть |
3. Организационная структура
Всего в Совете директоров компании 5 человек, из них независимых директоров 0 человек, независимый директор бухгалтерской профессии 0 Человек. Всего в наблюдательном совете компании 3 человек, включая наблюдателей-представителей сотрудников 1 человек. В компании работает всего 6 руководителей высшего звена включая : 3 человек занимает должность директора.
Наличие следующих особых обстоятельств при создании совета директоров и наблюдательного совета компании в 2022 году :
|
Вопросы |
Да или нет |
|
Директора и представители сотрудников, которые также являются руководителями высшего звена в совете директоров компании Более половины от общего числа директоров компании |
быть |
|
В компании был совет директоров, в котором число директоров упало ниже кворума |
нет |
|
Компания не изменила срок полномочий совета директоров своевременно по истечении срока его полномочий |
нет |
|
Были случаи, когда число членов наблюдательного совета было ниже кворума |
нет |
|
Компания не изменила срок полномочий наблюдательного совета своевременно по истечении срока его полномочий |
нет |
Всего в Совете директоров компании 5 человек в том числе 3 человек одновременно занимает должность руководителя высшего звена, и ни один представитель сотрудников не занимает должность директора, В совете директоров Число одновременно работающих руководителей высшего звена превышает половину от общего числа директоров компании.
Есть ли у компании следующие организации или персонал:
|
Вопросы |
Да или нет |
|
Ревизионный комитет |
нет |
|
Номинационный комитет |
нет |
|
Комитет по вознаграждениям и оценке |
нет |
|
Комитет по стратегическому развитию |
нет |
|
Внутренний отдел аудита или штат |
нет |
4. Выполнение обязанностей директорами, наблюдателями и высшим руководством
Имеются ли у директоров, руководителей и старшего руководства компании следующие обстоятельства:
|
Вопросы |
Да или нет |
|
Директора, руководители и старшее руководство предусмотрены статьей 146 Закона о компаниях Вне ситуации |
нет |
|
Директорам, руководителям и старшему руководству запрещено выходить на рынок ценных бумаг Комиссией по регулированию ценных бумаг Китая или Срок определения их непригодности еще не истек |
нет |
|
Действующие директора, руководители и старшее руководство компании являются объектом совместного наказания за недостоверность |
нет |
|
Директора, руководители и старшее руководство подлежат дисциплинарным санкциям со стороны национальной компании по передаче акций или биржи, которые считаются непригодными для работы в качестве директоров, руководителей или старшего руководства компании, и этот период еще не Истечение срока |
нет |
|
Директора и старшее руководство также являются руководителями |
нет |
|
Супруги и ближайшие члены семей директоров, старших руководителей являются руководителями компании в течение своего срока полномочий |
нет |
|
Компания не наняла секретаря совета директоров |
нет |
|
Более половины членов совета директоров являются родственниками (не ограничиваясь близкими родственниками) |
нет |
|
Председатель и генеральный директор являются родственниками |
нет |
|
Председатель и руководитель финансового отдела являются родственниками |
нет |
|
Председатель одновременно занимает должности генерального директора, финансового директора или секретаря совета директоров |
нет |
|
Генеральный директор также является руководителем финансового отдела или секретарем совета директоров |
нет |
|
Ответственное лицо финансового отдела не имеет профессиональных навыков бухгалтера и выше Квалификационные требования к работе или бухгалтер Необходим профессиональный опыт и более трех лет бухгалтерской работы |
нет |
|
Директора и старшее руководство инвестируют в другие предприятия, занимающиеся аналогичным бизнесом с публичными компаниями |
нет |
|
Директора, должностные лица и контролируемые ими предприятия заключают договоры, отличные от трудовых /трудовые договоры с Компанией договоры или сделки |
нет |
|
Директора не смогли лично присутствовать на двух последовательных заседаниях совета директоров |
нет |
|
Директора не посещали лично более любого количества заседаний совета директоров в течение 12 месяцев подряд Половина от общего количества раз |
нет |
Компания не назначила независимых директоров
5. Порядок принятия решений
(2022) созыв совета директоров компании, совета директоров и общего собрания акционеров в <>
|
Тип собрания |
Количество проведенных собраний (раз) |
|
совет директоров |
6 |
|
Наблюдательный совет |
2 |
|
Общее собрание акционеров |
3 |
(2) Созыв, созыв и голосование общего собрания акционеров
Имеются ли следующие обстоятельства при созыве, созыве и голосовании общего собрания акционеров компании в 2022 году :
|
Вопросы |
Да или нет |
|
Общее собрание акционеров не создало место проведения, как того требует |
нет |
|
Годовое общее собрание не проводилось в течение 6 месяцев с момента окончания предыдущего финансового года |
нет |
|
Уведомление о годовом общем собрании не было дано 20 дней заранее |
нет |
|
Уведомление о внеочередном общем собрании было не дано 15 дней заранее |
нет |
|
Независимые директора, наблюдательный совет, акционеры в отдельности или коллективно 10% Вышеупомянутые акционеры предложили совету директоров созвать Проводится внеочередное общее собрание акционеров |
нет |
|
Общее собрание акционеров провело сбор голосов |
нет |
|
Существует статья 26 Правил управления компаниями, зарегистрированными в Национальной системе передачи акций для малых и средних предприятий Голоса подсчитываются отдельно, но голоса миноритарных акционеров не подсчитываются отдельно и не раскрываются |
нет |
Общее собрание акционеров компании не использует систему кумулятивного голосования
Онлайн-голосование на общем собрании компании не требуется
(3) Особые обстоятельства созыва, созыва и голосования на трех сессиях
1. Отсрочки или отмены общего собрания акционеров не было
2. Увеличения или отмены предложений на общем собрании акционеров не было
3、 Отсутствуют возражения или споры о действительности решения общего собрания акционеров Статус обсуждения:
4. На заседании совета директоров нет возражений или воздержаний от голосования
5 . Есть нет возражений или воздержаний от голосования в совете директоров
6. Механизм ограничения управления
(1) ли контролирующие акционеры, фактические контролеры и другие предприятия, контролируемые компанией, имеют следующие обстоятельства:
|
Вопросы |
Да или нет |
|
Иными способами, кроме осуществления прав акционеров, как это предусмотрено законами и правилами, Влиять на назначение и увольнение персонала компании или ограничивает директоров, руководителей, старших должностных лиц или другой персонал компании в выполнении своих обязанностей |
нет |
|
Старшее руководство компании работает неполный рабочий день в подразделении контролирующего акционера |
нет |
|
Установить процедуры утверждения результатов выборов персонала на общем собрании акционеров и решения о назначении персонала в совет директоров |
нет |
|
Сотрудники подразделения контролирующего акционера работают в финансовом отделе компании неполный рабочий день |
нет |
|
Сотрудники подразделения контролирующего акционера работают в отделе внутреннего аудита компании неполный рабочий день |
нет |
|
Производственные системы, вспомогательные производственные системы и вспомогательные объекты, связанные с производством и эксплуатацией, которыми пользуется компания |
нет |
|
Системы продаж и другие системы и связанные с ними активы, связанные с обычной и операционной деятельностью компании |
нет |
|
Совместно с компанией используются товарные знаки, патенты, незапатентованные технологии и т.д. |
нет |
|
Несвоевременная обработка ввода или перевода в соответствии с законом или договором Передача активов компании формальности |
нет |
|
Использование общего банковского счета с компанией или заем корпоративного банковского счета |
нет |
|
Контроль финансового учета или мобилизации капитала компании |
нет |
|
Другие ситуации, которые мешают финансово-бухгалтерской деятельности компании |
нет |
|
Иными способами, нежели осуществление прав акционеров, предусмотренных законами и нормативными актами и уставом, Ненадлежащие тени Создание, корректировка или упразднение учреждения компании |
нет |
|
Ограничение осуществления полномочий советом директоров, советом наблюдателей и другими органами компании и их персоналом Ши Плюс другие ненадлежащие влияния |
нет |
|
Существует между контролирующим акционером, фактическим контролером и его внутренними учреждениями и компанией и ее внутренними учреждениями В Подчиненные отношения |
нет |
|
Сфера деятельности компании, характер бизнеса, объекты клиентов, продукты могут быть заменены Существуют аспекты поколений и другие конкурировать |
нет |
|
Использовать свое контролирующее положение в компании для преследования деловых возможностей, которые принадлежат компании |
нет |
|
Заниматься тем же или аналогичным бизнесом, что и компания |
нет |
|
Вместо общего собрания акционеров и совета директоров делать прямые заявления о компании крупные решения, Вмешательство в нормальную работу компании процедуры принятия решений |
нет |
(2) Наличие ли у совета наблюдателей следующие обстоятельства:
|
Вопросы |
Да или нет |
|
Совет Наблюдателей ранее требовал от директоров, старшего руководства, внутренних и внешних аудиторов присутствия на наблюдении в качестве наблюдателей заседания совета |
нет |
|
Совет Наблюдателей внес предложение об увольнении директоров и старшего руководства |
нет |
|
Совет Наблюдателей представил отчет Совету Директоров, общему собранию акционеров, спонсирующей брокерской фирме или национальной компании по переводу акций. Нарушения со стороны старшего руководства |
нет |
7. Другие обстоятельства, которые необходимо объяснить
(1) Захват средств
2022 Контролирующие акционеры компании, фактические контролеры и их контролеры Предприятие не занимает и не передает средства компании, Информация об активах и других ресурсах.
(2) Нарушения гарантий
В 2022 », компания и ее дочерние компании не нарушали гарантию
(3) Нарушения сделок с взаимозависимыми лицами
В 2022 », у компании не было никаких незаконных сделок с взаимозависимыми лицами
(4) Другие особые обстоятельства
Контролирующие акционеры, фактические контролеры и соответствующие субъекты компании (далее именуемые обязующимися) компании, которые берут на себя публичные обязательства являются Нет:
|
Вопросы |
Да или нет |
|
Из-за изменений в соответствующих законах, нормативных актах, политике, стихийных бедствиях и т.д., которые не могут быть контролированы самостоятельно объективные причины, Если обязательство не может быть выполнено или не может быть выполнено своевременно, обязующееся лицо не раскрывает соответствующую информацию своевременно |
нет |
|
За исключением объективных причин, не зависящих от него, таких как изменения в соответствующих законах и нормативных актах, политике, стихийных бедствиях », и т.д., и если иное не требуется национальной компанией по переводу акций если обязательство не может быть выполнено или выполнение обязательства не способствует защите прав и интересов компании, обязующееся лицо не полностью раскрыло причины и не выполнило альтернативное или освобождающее обязательство процесс обсуждения |
нет |
|
За исключением объективных причин, не зависящих от него, обязующееся лицо не выполняет обещание или нарушает обязательство в установленный срок |
нет |
Наличие ли у компании или связанного с ней лица следующие обстоятельства:
|
Вопросы |
Да или нет |
|
Существуют значительные недостатки во внутреннем контроле компании |
нет |
|
Время штемпелевания официальной печати компании предшествует времени, санкционированному соответствующим уполномоченным органом по принятию решений |
нет |
|
Кассиры компании также отвечают за аудит, ведение бухгалтерских документов и учет доходов, расходов, дебиторской и кредиторской задолженности регистрационной работы |
нет |
|
Компания сделала ложные заявления |
нет |
|
Фактический контролер, контролирующие акционеры, директора, наблюдатели и их близкие родственники компании имеют связи инсайдера Легко, а также Поведение вертикального рынка |
нет |
Jilin Tianzheng Biotechnology Co., Ltd
совет директоров
Апреля 2023 Март 4
предыдущая страница
следующая страница
предыдущая страница
следующая страница
Похожие новости
Телефон
+86 13009128872
Адрес
167# Авеню горы Чанбай, Цзяохэ, провинция Гирин